大型国企法律、合规、风险、内控一体化管理体系建设案例分享(2022版...

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船舶无线电设备备用电源合规改造的经典案例

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一、调研提纲 （一）工作开展情况。包括但不限于部署开展情况、自查等情况。 （二）经营贷流向房地产的总体情况。包括但不限于近三年末经营贷余额、流向房地产余额及占比、贷款风险分类及占比、抵押物估值、实际贷款用途等。 （三）存在问题及风险研判。包括但不限合规问题、经营风险问题和内控管理问题等，并对可能的贷款资产质量下迁、风险演变以及对机构的影响做出研判。 （四）案例剖析（对存在经营贷流向房地产领域的贷款案例进行具体分析） （五）下一步建议及工作计划。

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请为一名银行职员会议总结总结，需要体现的主要工作内容为内控合规，自查互查，案例教育，谨防违法违纪行为发生。

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请根据以下内容，概括出案例背景、问题描述、原因分析、处理措施、并从银行合规的角度分别写出该案件的经验教训、建议启示，不能杜撰内容，要求文字简洁，逻辑清晰，经验总结到位，教训揭示充分，总体篇幅在一千字左右：2018年6月以来，浙江义乌农村商业银行股份有限公司北苑支行原客户经理即被告人赵莽因赌球等花销过大，与负债急需用钱的被告人何凌旭合谋，通过被告人何凌旭自己及指使被告人王剑锋寻找没有资产又急需用钱的年轻人，承诺无需任何抵押即可办理农商银行贷款，而且贷款人只需负责自己拿到部分的本金和利息，其余部分由被告人何凌

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2024年秦农银行临潼城区支行深化内控合规治理专项行动总结报告 一、专项行动组织实施情况 二、内控制度机制建设情况 三、自查及检查发现的问题及原因分析 四、已采取和拟采取的措施 五、违规问题整改问责情况 六、下一步工作计划和意见建议 七、典型案例 （至少分别报送一个突出自查新发现违规问题案例、突出整改问责的案例） 八、其他

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银行一把手开展合规案例警示教育讲稿

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农行内控合规案例警示教育活动心得体会3篇

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基层基建岗位合规案例

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合规案例北汽合规管理体系建设

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银行合规案例剖析材料

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【案例】华为合规管理体系

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征文要紧扣“弘扬中国特色金融文化”主题，围绕诚实守信，不逾越底线；以义取利，不唯利是图；稳健审慎，不急功近利；守正创新，不脱实向虚；依法合规，不胡作非为的“五要五不”要求，可从“五要五不”5个主题中选择1个主题，结合工作、学习和思想实际，认真思考，深入研究，谈如何落实“要”，怎么做到“不”；可结合发生在身边的具体案例，以讲故事、谈认识、说体会的方式展开；还可针对如何推进中国特色金融文化建设，谈思想认识、谈具体做法、谈意见建议等。征文要真实鲜活，积极向上，体现时代特征，避免空泛议论。

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企业合规师案例分析题

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国企合规建设助推企业高质量发展案例

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合规文化案例

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廉洁合规从业-警示教育案例心得体会1

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请为一名酒店it实习生一万字实践报告，需要体现的主要工作内容为marrk2系统安全合规管理维护。注意你需要保证内容逻辑清晰，分条表述，有结构关系。需要案例描述和案例刨析

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建筑施工企业合规典型案例解析及风控指引

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学习《大型银行内控合规和清廉金融文化建设线上警示案例》心得体会

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农发行合规案例

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(风险管理)合规风险管理实务及案例分析

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最高人民检察院发布四起企业合规改革试点典型案例

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案例外出考察期间出现的合规问题

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阁策:结果导向过程合规——招标采购实务操作与案例解析

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