Hi,我是AI文档助手,可以帮您快速写作
写作
QQ登录 微信登录 注册或点击登录代表您同意《熊猫办公用户协议》
欢迎来到熊猫办公
首页 > Word模板 > 校园教育 > 其他 > 券商合规自查报告及整改措施

券商合规自查报告及整改措施

收藏
预览结束,下载后可获得完整文档 立即下载

本作品内容为券商合规自查报告及整改措施, 格式为 docx, 大小1 MB, 页数为2, 请使用软件Word(2010)打开, 作品中主体文字及图片可替换修改,文字修改可直接点击文本框进行编辑,图片更改可选中图片后单击鼠标右键选择更换图片,也可根据自身需求增加和删除作品中的内容, 源文件无水印, 欢迎使用熊猫办公。 如认为平台内容涉嫌侵权,可通过邮件:tousu@tukuppt.com提出书面通知,我们将及时处理。

立即下载
0+1 14 0
  • 软件 Word 查看教程
  • 格式 docx
  • 大小 1 MB
  • 页数 2
  • 作者
  • 上传时间 3周前
  • 版权说明 相关字体/摄影图/音频仅供参考 i
    版权声明

    此作品是由熊猫办公签约设计师设计上传,熊猫办公拥有版权;未经熊猫办公书面授权,请勿作他用。人物肖像,字体及音频如需商用需第三方额外授权;

    熊猫办公尊重知识产权,如知识产权权利人认为平台内容涉嫌侵权,可通过邮件:tousu@tukuppt.com提出书面通知,我们将及时处理。

    熊猫办公对作品中含有的国旗、国徽等政治图案不享有权利,仅作为作品整体效果的示例展示,禁止商用。另外您必须遵循相关法律法规规定的使用范围和使用方式,禁止以任何形式歪曲、篡改。

懒得动手,帮我代做Word
最新相关作品 更多 >
农民专业合作社在发展中存在的问题及措施 现阶段电力企业线损管理中存在问题及解决措施探究 农配网改造工程存在的问题及改进措施要点探究

合规自查Word模板推荐

企业合规管理工作自查报告
企业合规管理工作自查报告
14 0
立即下载 收藏
国有企业合规管理工作自查报告
国有企业合规管理工作自查报告
10 0
立即下载 收藏
请为一名法律合规岗开展保险中介领域非法集资风险隐患排查工作报告,工作目标:防范非法集资风险,杜绝从业人员从事非法集资、违规销售非保险金融产品,保护人民群众合法权益。排查要求:高度重视,认真组织。总公司各部门、各分公司要充分认识开展排查工作的重要性和必要性。切实加强对排查工作的组织和领导,明确专人负责,落实责任,根据非法集资风险隐患自查表,全面深入开展排查工作;加强应急处置,完善制度机制。根据自查发现的涉嫌从事非法集资及违规销售非保险金融产品的行为,深入剖析问题,在非法集资风险隐患防范的运行机制、制度
请为一名法律合规岗开展保险中介领域非法集资风险隐患排查工作报告,工作目标:防范非法集资风险,杜绝从业人员从事非法集资、违规销售非保险金融产品,保护人民群众合法权益。排查要求:高度重视,认真组织。总公司各部门、各分公司要充分认识开展排查工作的重要性和必要性。切实加强对排查工作的组织和领导,明确专人负责,落实责任,根据非法集资风险隐患自查表,全面深入开展排查工作;加强应急处置,完善制度机制。根据自查发现的涉嫌从事非法集资及违规销售非保险金融产品的行为,深入剖析问题,在非法集资风险隐患防范的运行机制、制度
6 0
立即下载 收藏
2024年秦农银行临潼城区支行深化内控合规治理专项行动总结报告
一、专项行动组织实施情况
二、内控制度机制建设情况
三、自查及检查发现的问题及原因分析
四、已采取和拟采取的措施
五、违规问题整改问责情况
六、下一步工作计划和意见建议
七、典型案例
(至少分别报送一个突出自查新发现违规问题案例、突出整改问责的案例)
八、其他
2024年秦农银行临潼城区支行深化内控合规治理专项行动总结报告 一、专项行动组织实施情况 二、内控制度机制建设情况 三、自查及检查发现的问题及原因分析 四、已采取和拟采取的措施 五、违规问题整改问责情况 六、下一步工作计划和意见建议 七、典型案例 (至少分别报送一个突出自查新发现违规问题案例、突出整改问责的案例) 八、其他
0 0
立即下载 收藏
财务合规自查报告范文(通用5篇)
财务合规自查报告范文(通用5篇)
0 0
立即下载 收藏
综合考虑法律法规要求(风险性)、上级单位管理要求(合规性)、企业经营成本(经济性)以及内部管理规范(公平性)等因素,现要求各分公司、业务单位在2024年6月30日前完成自查自纠报告,并在2024年9月30日结合人事外包、业务外包等多种用工方式调整,逐步提高社会保险的缴交率,实现应缴尽缴。
综合考虑法律法规要求(风险性)、上级单位管理要求(合规性)、企业经营成本(经济性)以及内部管理规范(公平性)等因素,现要求各分公司、业务单位在2024年6月30日前完成自查自纠报告,并在2024年9月30日结合人事外包、业务外包等多种用工方式调整,逐步提高社会保险的缴交率,实现应缴尽缴。
0 0
立即下载 收藏
关于开展2024年度横向项目结题检查
工作的通知

各单位:
为进一步规范横向项目管理,推进项目闭环,保障项目合规性。根据院巡视整改工作安排,现开展2024年度横向项目结题检查工作,有关事项如下:
一、工作内容
推进各业务单位的横向项目按期结题关闭。
二、工作范围
系统中立项的所有横向项目(2011年-2024年3月底)。
项目范围:可通过ERP系统zps42097事务代码-项目口径导出报表。基于报表开展项目结题自查,核查项目是否执行完毕,并结题登记、系统关闭项目。
三、工作要求
1.如项目执行完毕,及时
关于开展2024年度横向项目结题检查 工作的通知 各单位: 为进一步规范横向项目管理,推进项目闭环,保障项目合规性。根据院巡视整改工作安排,现开展2024年度横向项目结题检查工作,有关事项如下: 一、工作内容 推进各业务单位的横向项目按期结题关闭。 二、工作范围 系统中立项的所有横向项目(2011年-2024年3月底)。 项目范围:可通过ERP系统zps42097事务代码-项目口径导出报表。基于报表开展项目结题自查,核查项目是否执行完毕,并结题登记、系统关闭项目。 三、工作要求 1.如项目执行完毕,及时
0 0
立即下载 收藏
邮储银行内控合规自查报告范文银行内控自评报告范文
邮储银行内控合规自查报告范文银行内控自评报告范文
0 0
立即下载 收藏
银行员工内控合规自查报告
银行员工内控合规自查报告
0 0
立即下载 收藏
一、调研提纲
(一)工作开展情况。包括但不限于部署开展情况、自查等情况。
(二)经营贷流向房地产的总体情况。包括但不限于近三年末经营贷余额、流向房地产余额及占比、贷款风险分类及占比、抵押物估值、实际贷款用途等。
(三)存在问题及风险研判。包括但不限合规问题、经营风险问题和内控管理问题等,并对可能的贷款资产质量下迁、风险演变以及对机构的影响做出研判。
(四)案例剖析(对存在经营贷流向房地产领域的贷款案例进行具体分析)
(五)下一步建议及工作计划。
一、调研提纲 (一)工作开展情况。包括但不限于部署开展情况、自查等情况。 (二)经营贷流向房地产的总体情况。包括但不限于近三年末经营贷余额、流向房地产余额及占比、贷款风险分类及占比、抵押物估值、实际贷款用途等。 (三)存在问题及风险研判。包括但不限合规问题、经营风险问题和内控管理问题等,并对可能的贷款资产质量下迁、风险演变以及对机构的影响做出研判。 (四)案例剖析(对存在经营贷流向房地产领域的贷款案例进行具体分析) (五)下一步建议及工作计划。
0 0
立即下载 收藏
银行支行内控合规自查报告6篇
银行支行内控合规自查报告6篇
0 0
立即下载 收藏
2021年邮储银行内控合规自查报告
2021年邮储银行内控合规自查报告
0 0
立即下载 收藏
在线时间:9:00-22:00
点击咨询 常见问题 >
官方交流群:878574663
点击加入
5
签到领取 5积分成功 明天再来哦~
恭喜您获得 3天设计分类会员 明天再来哦~
签到抽奖得会员 每日签到送惊喜,连续签到更享心动奖励
+10 积分
+5 积分
+10 积分
随机礼包
+5 积分
+10 积分
随机礼包
点击签到 注:每周一重置签到奖励
积分:

加载中...

积分明细 去抽奖 >
签到记录 抽奖记录