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银行合规案例剖析材料

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请根据以下内容,概括出案例背景、问题描述、原因分析、处理措施、并从银行合规的角度分别写出该案件的经验教训、建议启示,不能杜撰内容,要求文字简洁,逻辑清晰,经验总结到位,教训揭示充分,总体篇幅在一千字左右:2018年6月以来,浙江义乌农村商业银行股份有限公司北苑支行原客户经理即被告人赵莽因赌球等花销过大,与负债急需用钱的被告人何凌旭合谋,通过被告人何凌旭自己及指使被告人王剑锋寻找没有资产又急需用钱的年轻人,承诺无需任何抵押即可办理农商银行贷款,而且贷款人只需负责自己拿到部分的本金和利息,其余部分由被告人何凌
请根据以下内容,概括出案例背景、问题描述、原因分析、处理措施、并从银行合规的角度分别写出该案件的经验教训、建议启示,不能杜撰内容,要求文字简洁,逻辑清晰,经验总结到位,教训揭示充分,总体篇幅在一千字左右:2018年6月以来,浙江义乌农村商业银行股份有限公司北苑支行原客户经理即被告人赵莽因赌球等花销过大,与负债急需用钱的被告人何凌旭合谋,通过被告人何凌旭自己及指使被告人王剑锋寻找没有资产又急需用钱的年轻人,承诺无需任何抵押即可办理农商银行贷款,而且贷款人只需负责自己拿到部分的本金和利息,其余部分由被告人何凌
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2024年秦农银行临潼城区支行深化内控合规治理专项行动总结报告
一、专项行动组织实施情况
二、内控制度机制建设情况
三、自查及检查发现的问题及原因分析
四、已采取和拟采取的措施
五、违规问题整改问责情况
六、下一步工作计划和意见建议
七、典型案例
(至少分别报送一个突出自查新发现违规问题案例、突出整改问责的案例)
八、其他
2024年秦农银行临潼城区支行深化内控合规治理专项行动总结报告 一、专项行动组织实施情况 二、内控制度机制建设情况 三、自查及检查发现的问题及原因分析 四、已采取和拟采取的措施 五、违规问题整改问责情况 六、下一步工作计划和意见建议 七、典型案例 (至少分别报送一个突出自查新发现违规问题案例、突出整改问责的案例) 八、其他
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征文要紧扣“弘扬中国特色金融文化”主题,围绕诚实守信,不逾越底线;以义取利,不唯利是图;稳健审慎,不急功近利;守正创新,不脱实向虚;依法合规,不胡作非为的“五要五不”要求,可从“五要五不”5个主题中选择1个主题,结合工作、学习和思想实际,认真思考,深入研究,谈如何落实“要”,怎么做到“不”;可结合发生在身边的具体案例,以讲故事、谈认识、说体会的方式展开;还可针对如何推进中国特色金融文化建设,谈思想认识、谈具体做法、谈意见建议等。征文要真实鲜活,积极向上,体现时代特征,避免空泛议论。
征文要紧扣“弘扬中国特色金融文化”主题,围绕诚实守信,不逾越底线;以义取利,不唯利是图;稳健审慎,不急功近利;守正创新,不脱实向虚;依法合规,不胡作非为的“五要五不”要求,可从“五要五不”5个主题中选择1个主题,结合工作、学习和思想实际,认真思考,深入研究,谈如何落实“要”,怎么做到“不”;可结合发生在身边的具体案例,以讲故事、谈认识、说体会的方式展开;还可针对如何推进中国特色金融文化建设,谈思想认识、谈具体做法、谈意见建议等。征文要真实鲜活,积极向上,体现时代特征,避免空泛议论。
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